النص الأصلي للتعميم
تعميم رقم (753/6) وتاريخ 03-03-1432هـ
السلام عليكم ورحمة الله وبركاته :
نفيدكم بأن مجلس هيئة السوق المالية أصدر قراره رقم (2-5-2011) وتاريخ 26-02-1432هـ الموافق 30-01-2011م المتضمن اعتماد المقابل المالي لبعض الخدمات التي تقدمها الهيئة، وكذلك ضوابط تجديد الترخيص الممنوح للشخص المرخص له في ممارسة النشاطات سنوياً حسب الآتي:
(أ) المقابل المالي للخدمات التي تقدمها الهيئة للأشخاص المرخص لهم بحسب الأتي:
1- مبلغ (30,000) ثلاثين ألف ريال سعودي مقابل دراسة طلب الترخيص لممارسة نشاط التعامل بصفة أصيل، وكذلك لتجديد الرخص .
2- مبلغ (25,000) خمسة وعشرين ألف ريال سعودي مقابل دراسة طلب الترخيص لممارسة نشاط التعامل بصفة وكيل، وكذلك لتجديد الرخص.
3- مبلغ (30,000) ثلاثين ألف ريال سعودي مقابل دراسة طلب الترخيص لممارسة نشاط التعامل متعهداً بالتغطية ، وكذلك لتجديد الترخيص.
4- مبلغ (15,000) خمسة عشر ألف ريال سعودي مقابل دراسة طلب الترخيص لممارسة نشاط الحفظ، وكذلك لتجديد الترخيص.
5- مبلغ (30,000) ثلاثين ألف ريال سعودي مقابل دراسة طلب الترخيص لممارسة نشاط الإدارة – (إدارة صناديق الاستثمار)، وكذلك لتجديد الترخيص.
6- مبلغ (30,000) ثلاثين ألف ريال سعودي مقابل دراسة طلب الترخيص لممارسة نشاط الإدارة – (إدارة محافظ العملاء)، وكذلك لتجديد الترخيص.
7- مبلغ (20,000) عشرين ألف ريال سعودي مقابل دراسة طلب الترخيص لممارسة نشاط الترتيب، وكذلك لتجديد الترخيص.
8- مبلغ (20,000)عشرين ألف ريال سعودي مقابل دراسة طلب الترخيص لممارسة نشاط تقديم المشورة، وكذلك لتجديد الترخيص.
9- مبلغ (2000) ألفي ريال سعودي مقابل دراسة طلب تسجيل الشخص للوظيفة واجبة التسجيل.
10- مبلغ (2,500) ألفين وخمس مئة ريال مقابل دخول اختبار الشهادة العامة للتعامل في الأوراق المالية (CME-1) عن كل شخص لكل محاولة، ويشمل هذا المبلغ تكاليف التسجيل، وعقد الاختبار، وتصحيحه.:
11- مبلغ (1000) ألف ريال فيما يتعلق بالدورات الخاصة باختبار الشهادة العامة للتعامل في الأوراق المالية (CME-1)، وذلك عن كل شخص لليوم التدريبي الواحد، ويشمل هذا المبلغ تكاليف التسجيل، وعقد الدورة، والمادة العلمية.
(ب) تجدد التراخيص الممنوحة للأشخاص المرخص لهم لكل نشاط سنوياً وفق الضوابط والمتطلبات المنصوص عليها في نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية وبعد التحقق من الآتي:
1- عدم وجود أي ملحوظات حول قدرة وملائمة الشخص المرخص له لممارسة النشاط المرخص له.
2- الكفاية المالية للشخص المرخص له ومتطلبات الحد الأدنى لرأس المال.
3- تسديد المقابل المالي المحدد في الفقرة (أ) أعلاه، ويكون تاريخ استحقاقه في 30 يونيو من كل عام.
(ج) يٌعمل بهذا القرار اعتباراً من 26-02-1432هـ الموافق 30-01-2011م.
ولمزيد من التفاصيل فيما يتعلق بطريقة السداد وفترة الاستحقاق، يرجى الاتصال بالإدارة العامة للإشراف على مؤسسات السوق المالية.
للإحاطة والعمل بموجبه
وتقبلوا تحياتنا ؛؛؛
رئيس مجلس هيئة السوق المالية الرئيس التنفيذي
عبد الرحمن بن عبد العزيز التويجري
تحليل للتعميم وشرح له
تعميم رقم (753/6) وتاريخ 03-03-1432هـ، يُفيد بأن هيئة السوق المالية أصدرت القرار رقم (2-5-2011) بتاريخ 26-02-1432هـ (30-01-2011م)، ويتضمن:
– اعتماد المقابل المالي للخدمات التي تقدمها الهيئة للأشخاص المرخص لهم بممارسة أنشطة السوق المالية.
– تحديد رسوم الترخيص وتجديد الترخيص سنويًا لأنشطة مثل: التعامل، الحفظ، الإدارة، الترتيب، تقديم المشورة.
– فرض رسوم على اختبارات الشهادات المهنية CME-1 والدورات التدريبية المرتبطة بها.
– تجديد الترخيص سنويًا.
1- تنظيم مالي لمؤسسات السوق: هذا التعميم يعكس نهج الهيئة في:
– هيكلة العلاقة المالية بينها وبين الأشخاص المرخص لهم.
– ربط تقديم الخدمة بالمقابل المالي لضمان استدامة الرقابة وتغطية التكاليف التنظيمية.
– تشجيع الانضباط والتخطيط المالي لدى الشركات المالية العاملة في السوق.
2- ضوابط التجديد السنوي للترخيص: يجب استيفاء 3 شروط لتجديد الترخيص:
أ- عدم وجود مخالفات أو ملحوظات على الكفاءة أو الملاءمة.
ب- تحقيق متطلبات الكفاية المالية وحد أدنى لرأس المال حسب نوع النشاط.
ج- دفع المقابل المالي في موعده (30 يونيو) من كل عام.
وهذا يربط استمرارية الترخيص بالتقييم الفني والمالي والالتزام النظامي.
3- الجهة المختصة بالتواصل:
للاستفسارات المتعلقة بالدفع، المواعيد، أو طريقة السداد:
الإدارة العامة للإشراف على مؤسسات السوق المالية – هيئة السوق المالية.
تعميم رقم (753/6) وتاريخ 03-03-1432هـ، يُنظم العلاقة المالية والإجرائية بين هيئة السوق المالية والمؤسسات والأفراد المرخص لهم في السوق، ويُؤسس لهيكل رقابي قائم على:
– الرسوم الثابتة لكل خدمة ونشاط.
– التجديد السنوي المنضبط بشروط مالية وإدارية.
– تشجيع المهنيين على اجتياز الاختبارات المهنية (CME-1) وفق آلية واضحة وتكلفة محددة.
نسخة من أصل التعميم؛ للتحميل
